Выписка реестра держателя ценных бумаг

| | 0 Comment

Энциклопедия решений. Выписка из реестра акционеров АО

Выписка из реестра акционеров АО

Держатель реестра акционеров АО (регистратор) обязан по требованию зарегистрированного лица (акционера или номинального держателя акций) предоставить выписку из реестра по его лицевому счету, которая не является ценной бумагой (ст. 46 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО), пп. 4 п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг)).

Залогодержатель также вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом залога (абзац четырнадцатый п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 (далее — Положение о ведении реестра), п. 23 Порядка учета в реестре владельцев ценных бумаг залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги, утв. приказом ФСФР России от 28.06.2012 N 12-52/пз-н (далее — Порядок учета в реестре залога)).

Запрос зарегистрированного лица о предоставлении ему выписки из реестра акционеров оформляется в виде распоряжения зарегистрированного лица (п. 7.9.4 Положения о ведении реестра, абз. пятый п. 3.111 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утв. приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, далее — Порядок открытия и ведения лицевых счетов).

Выписка из реестра предоставляется в течение трех рабочих дней с даты получения регистратором соответствующего требования*(1) (п. 3.5 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг). Если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую заявителю требуется выписка, выписка предоставляется в течение трех рабочих дней с указанной даты (п. 3.116 Порядка открытия и ведения лицевых счетов).

Выписка из реестра акционеров должна содержать установленную нормативными актами Банка России информацию на дату, указанную в этой выписке (п. 3.5 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг). Однако, поскольку соответствующие требования Банком России еще не установлены, выписка из реестра должна отвечать требованиям нормативных правовых актов ФСФР России (ч. 1 ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ).

Следовательно, такая выписка из реестра акционеров должна содержать (п. 3.4.4 Положения о ведении реестра, п. 3.113 Порядка открытия и ведения лицевых счетов):

— полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

— вид и номер лицевого счета зарегистрированного лица;

— фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

— вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

— дату, на которую выписка из реестра подтверждает записи об акциях;

— вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;

— сведения о фактах ограничения операций с акциями на дату, на которую указывается количество акций, учтенных на лицевом счете;

— полное наименование регистратора, его местонахождения и телефон;

— наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

— указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

— печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Если выписка из реестра акционеров предоставляется в период, когда приостановлены операции с акциями в связи с реорганизацией эмитента или блокированы в соответствии со ст. 84.8 Закона об АО, выписка из реестра составляется на дату приостановки (блокировки) операций и должна содержать указание на такое приостановление (блокировку) операций и ее основание (п. 3.117 Порядка открытия и ведения лицевых счетов).

Выписка из реестра акционеров, предоставляемая залогодержателю, должна содержать данные предусмотренные п. 23 Порядка учета в реестре залога.

При размещении акций выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно (абз. второй п. 3.7 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг).

В остальных случаях за предоставление выписки может взиматься плата, но не более 200 рублей (п. 3.7 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, п. 1.6 приказа ФСФР России от 25.12.2012 N 12-111/пз-н «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение в реестре операций, и порядке ее определения»).

Держатель реестра вправе отказать в предоставлении выписки случаях:

— если нарушен порядок подписания или подачи запроса о предоставлении документа (пп. 1 п. 3.118 Порядка открытия и ведения лицевых счетов);

— если лицо, подавшее запрос, не является зарегистрированным лицом (пп. 2 п. 3.118 Порядка открытия и ведения лицевых счетов).

Все выписки, выданные держателем реестра после передачи реестра другому держателю реестра, недействительны (п. 3.11 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг).

Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе сведений, содержащихся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица. Держатель реестра не несет ответственности в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя при передаче указанного реестра (п. 3.9 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, абз. пятнадцатый п. 3.4.4 Положения о ведении реестра).

Нарушение держателем реестра акционеров правил предоставления выписки из реестра может явиться основанием для привлечения к административной ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ (см. также постановления Тринадцатого ААС от 17.02.2014 N 13АП-28625/13, Восемнадцатого ААС от 25.03.2014 N 18АП-441/14).

Держатель реестра возмещает владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра.

В ряде случаев, в том числе при возникновении убытков в результате предоставления из реестра неполной или недостоверной информации, эмитент-АО и держатель реестра несут солидарную ответственность за причиненные убытки. Акционер вправе требовать возмещения убытков как от общества и регистратора совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части суммы убытков (ст. 323 ГК РФ, п. 3.10 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг). До 01.07.2016 солидарная ответственность АО и регистратора регулировалась нормами Закона об АО.

*(1) Иной срок — 5 рабочих дней — установлен абз. вторым п. 7.9.4 Положения о ведении реестра. Однако данный документ действует в части, не противоречащей Закону о рынке ценных бумаг и Порядку открытия и ведения лицевых счетов.

base.garant.ru

Выписка из реестра акционеров

Формирование выписки из реестра акционеров происходит в тех случаях, когда владельцу акций необходимо предоставить куда-либо доказательство того, что он владеет теми или иными ценными бумагами.

Что такое реестр акционеров

В это понятие включается полная информация об акционерном обществе: размер уставного капитала, количество, номинал акций, данные по выплаченным дивидендам и реквизиты совершенных сделок по ценным бумагам. Сюда же входит детальный перечень акционеров, владеющих акциями одной компании. В реестре указывается не только список, но и подробные сведения о каждом лице: его ФИО, паспортные данные и адрес, количество и тип акций, которыми владеет участник акционерного общества и т.п.

Назначение документа довольно простое: реестр составляется для создания полной картины о деятельности организации, а также всех ее собственниках. Благодаря наличию таких данных, он дает возможность заинтересованным лицам оперативно узнать положение дел на предприятии, в том числе и финансовые дела на тот или иной промежуток времени.

Зачем может понадобиться выписка

На сегодняшний день ценные бумаги, выпускаемые организацией, не имеют документального подтверждения, в т.ч. и сертификата.

Данные об активах отражаются только на лицевом счете владельца акций. Для того чтобы получить на руки подтверждение права собственности, держателю ценных бумаг следует обратиться к регистратору акций за соответствующей выпиской.

Выписка может понадобиться по самым разным причинам. В первую очередь, самому держателю акций для уточнений количества акций, принадлежащих ему, кроме того, бывает, что такой документ требуется для предоставления в налоговую службу, другие государственные инстанции, а также банковские кредитные учреждения.

Чем отличаются выписка и копия

На первый взгляд может показаться, что два эти документа равнозначны. Это заблуждение. Между ними есть одно, но очень существенное отличие. Несмотря на то, что они дублируют текст того или иного документа, выписка, в отличие от копии, содержит только какую-то его часть. При этом выписка может включать в себя несколько отрывков из документа, имеющих значение в какой-то конкретной ситуации (при формировании такой выписки важно соблюсти лишь одно условие: чтобы она не искажала сути основной бумаги).

Таким образом, выписка позволяет скрыть тот раздел документа, который не предназначен для широкой аудитории, поскольку содержит в себе коммерческую тайну или персональные данные какого-либо лица. Именно поэтому выписки имеют широчайшее распространение, когда речь идет о сведениях о какой-либо компании, ее собственнике или представителе персонала.

Особенности выписки

Выписка из реестра акционеров имеет и другие свои особенности. В частности, она выдается исключительно по требованию от владельца акций на ту дату, которая указана в заявлении («задним числом» получить ее не получится).

В обязательном порядке она содержит информацию обо всех акциях, которые числятся за обратившимся, так что утаить наличие каких-либо бумаг также не будет возможно.

При этом все данные, отраженные в выписке носят сугубо информационный характер, т.е. эта операция не указывается ни в регистрационном журнале, ни на лицевом счете человека.

Порядок получения выписки

Для того чтобы сформировать выписку из реестра акционеров, нужно, чтобы от владельца акций поступило соответствующее заявление. Сведения о нем обязательно должны быть внесены в журнал входящей корреспонденции организации, там же должны быть указаны данные о выданной выписке (дата, назначение), информация об ответствующем сотруднике. Далее в течение трех дней заявление должно быть рассмотрено, и владельцу акций предоставлена требуемая информация. Надо сказать, что лицо, выдающее выписку, несет полную ответственность за те сведения, которые в ней содержаться.

Как сделать выписку, формат и оформление выписки

Выписка пишется в произвольном виде, поскольку ее унифицированной формы нет. Но, несмотря на отсутствие стандарта, она должна соответствовать некоторым нормам деловой документации. В частности, она условно должна быть поделана на три части: начало (название предприятия, номер и дата выписки), основной блок (обычно оформляется в виде таблицы) и заключительный раздел (подпись и печати).

Следует отметить, что в некоторых организациях есть разработанный шаблон документа, утвержденный руководством — при таком условии использовать нужно именно его.

Выписку можно делать на обычном листе бумаги или на фирменном бланке, от руки или с помощью копировальной техники.

Она в обязательном порядке должна быть заверена ответственным представителем компании или регистратором.

Наличие печати в ней определяется тем, пользуется компания штемпельными изделиями для удостоверения бумаг или нет.

Образец выписки из реестра акционеров

Для того чтобы сделать выписку, посмотрите приведенный ниже образец документа и разъяснения к нему.

  • В начале документа укажите название предприятия, номер выписки, место и дату ее формирования.
  • Затем переходите к основному блоку. Тут первым делом внесите сведения о лице, которому выдается выписка: его фамилию, имя, отчество, паспортные данные, место жительства.
  • После этого впишите в бланк информацию об акциях, которыми владеет этот человек: их тип, номинал, и прочее.
  • Дальнейшее содержание уместно отразить в виде таблицы: в которую нужно внести общую сумму акций, долю в уставном капитале и основания, по которым приобретались или продавались акции (ссылку на номер и дату соответствующего документа).
  • Не лишним под таблицей будет обозначить состояние акций (являются они предметом залога или нет, есть на них какие-либо обременения или ограничения и т.п.).
  • Также следует отметить то, что выписка не является ценной бумагой и объектом каких-либо сделок являться не может.
  • Выписку можно дополнить любыми другими сведениями, важными именно в вашей ситуации.
  • В заключение под выпиской нужно обязательно поставить подпись и по мере необходимости печать.
  • assistentus.ru

    Как получить выписку из реестра акционеров

    С 2002 года единственным доказательством предоставленного права владения акциями общества является соответствующая запись в кадастре собственников.

    Содержание

    Поэтому нужно разобраться, как владельцу получить выписку из реестра акционеров.

    Базовые аспекты ↑

    С некоторых пор все акции, выпускаемые в оборот на территории России, не нуждаются в документальном подтверждении.

    Сведения на лицевых счетах владельцев ценных активов являются единственным доказательством права собственности. Ранее прилагался еще сертификат.

    Проверить присутствие на лицевом счете акционера ценных бумаг, узнать реквизиты и количество, можно обратившись к ответственному регистратору.

    Эта обязанность возлагается на саму организацию или доверяется профессиональному регистратору, совершающему свою деятельность на основании лицензии.

    Можно определить организацию, которая отвечает за учет данных по акционерам, получив выписку из общего реестра организаций. Или эту информацию предоставит само акционерное общество.

    Что это такое

    Реестр держателей акций является банком информации по предприятию. Это единственный документ, содержащий права и обязанности всех участников.

    Он вмещает следующие данные об обществе (ст.44 ФЗ № 208-ФЗ от 26.12.95):

    • размер уставного фонда;
    • номинальную стоимость и количество акций;
    • сколько ценных бумаг находится в обращении;
    • информацию по собственникам и номинальным держателям акций;
    • цену выкупленных за счет резервных бумаг;
    • данные по выплаченным дивидендам;
    • реквизиты документов, которые подтверждают совершенные сделки.

    Акционерное общество открывает на каждого фиктивного и действующего держателя акций лицевой счет в перечне.

    Для проведения действий с ценными бумагами, внесения изменений и дополнений, выдачи информации по акциям необходимо получить подпись совладельца.

    Кадастровые ведомости ведутся в бумажном или электронном виде. Первый вариант считается оригиналом, подписывается главным бухгалтером и председателем совета директоров, заверяется печатью.

    Выписка из реестра существенно отличается от справки. Особенности выписки:

    Операция по предоставлению документации носит информационный характер. Ее совершение не отражается на лицевом счете держателя, не требует записи в регистрационном журнале.

    Реестродержатель не оставляет себе копию выданного документа. Выписка не представляет собой ценности и не может быть использована с целью получения права собственности на указанные в ней акции.

    Поступление просьбы о выдаче сведений фиксируется в специальной книге оформления входящей корреспонденции.

    Там же проставляется отметка о выданной выписке, дате и цели совершения операции. Записи присваивается исходящий номер, указывается фамилия ответственного лица.

    Зарегистрированное лицо в анкете на выдачу указывает способ предоставления информации. Что является обязательным требованием государства.

    Держатель акций имеет свободный доступ к следующим данным:

  • Размер собственной части в уставном фонде.
  • Сделанные записи по личному счету.
  • Сведения об эмитенте, его основателях, начальном капитале.
  • Информация о регистраторе.
  • Если в течение дня производилось движение по лицевому счету, владелец получает уведомление, которое
    дает полную информацию о проведенной операции.

    Назначение документа

    Реестр ценных бумаг ведется с целью сбора всей информации о деятельности предприятия, собственниках в одном документе.

    Он позволяет быстро получить информацию о финансовом состоянии общества, которую можно использовать для улучшения положения общества.

    Как формируется выписка из трудовой книжки о последнем месте работы, читайте здесь.

    Выписка содержит сведения об одном владельце (заявителе) и его акциях. Выдается по письменной просьбе держателя ценных бумаг. Документ не имеет юридической силы.

    Действующие нормативы

    Государство регулирует оформление, учет и выдачу ценных бумаг АО и сведений по ним.

    Для этого приняты следующие законы:

    Порядок оформления документа ↑

    В обязанности держателя кадастра входит выдача выписки по лицевому счету акционера на основании его распоряжения.

    Специалист компании несет полную ответственность за достоверность и полноту изложенной в документе информации. Выдержка из реестра обычно содержит следующие сведения:

  • Полное наименование организации, выпустившей ценные бумаги.
  • Место регистрации АО.
  • Название уполномоченного органа, оформившего документы на ведение деятельности, дату и номер регистрации.
  • Кадастровый номер лицевого счета собственника акций.
  • ФИО зарегистрированного лица.
  • Каким числом датируется выдача выписки.
  • Информация по ценным бумагам, которые находятся на лицевом счете собственника (категория, вид, количество, федеральный номер).
  • Вид владельца документации.
  • Полное название регистратора.
  • Название государственного органа, выдавшего разрешение на занятие этим видом деятельности.
  • Юридический адрес и контактные данные регистратора.
  • Напоминание, что выписка не имеет юридической силы и не представляет ценности.
  • Документ заверяется реестродержателем. Если ценные бумаги являются предметом залога, содержание выписки изменится.

    Судебная инстанция имеет право получить документ с иными данными:

    Где можно получить

    Представитель акционерного общества предоставит исчерпывающую информацию о том, кому доверено ведение кадастра держателей ценных бумаг и где взять выписку из реестра акционеров.

    Также необходимые сведения можно найти на просторах интернета или из выписки единого федерального реестра юр. лиц. Порядок обращения за выдачей справки из реестра одинаков в любом случае.

    Не имеет значения, за сохранность информации по акционерам отвечает само общество или третье лицо. Единственное отличие – услуги регистратора должны быть оплачены.

    Как заказать форму

    Для получения бланка со сведениями по ценным бумагам собственника регистратору подается письменное распоряжение (ст.8 ФЗ № 39-ФЗ от 22.04.96).

    Оно предоставляется одним из следующих методов:

  • лично;
  • через почтовую связь;
  • через доверенного лица.
  • Требования, предъявляемые к документу:

    1. Разборчиво и полностью заполнен.
    2. Не допускаются помарки, ошибки, исправления.
    3. Обязательно наличие личной подписи зарегистрированного лица.
    4. Указание ФИО заявителя. Данные с удостоверения личности для физ. лиц, из свидетельства о регистрации (касается юридических объединений).
    5. Описание типа счета (номинальный, залогодержатель, владелец, доверительный управляющий).
    6. Получив распоряжение, регистратор сверит личную подпись на документе с той, которая указана в образце подписей, имеющихся у него.

      Также для идентификации личности просителя понадобятся следующие документы:

      buhonline24.ru

      Обязанности держателя реестра ценных бумаг

      Держателем реестра ценных бумаг может выступать эмитент либо иной участник фондового рынка – профессионал данного дела, в круг обязанностей которого входит ведение реестра. Во втором варианте подразумевается, что держатель занимается деятельностью на правовых началах эмитента. Федеральный закон № 39 датирован 22. 04. 1996 года регулирует функционирование всех сопричастников фондового рынка, включая и деятельность держателя.

      Ценные бумаги – особый вид документов материальной формы, которые не имеют денежного эквивалента, однако отражают имущественные права и могут выполнять некоторые функции денег. Использование подобного финансового инструмента предполагает оформление и передачу разного рода прав, содействует эффективному распределению и перераспределению денежной массы и удовлетворяет имущественные интересы сотрудничающих партнеров.

      Для правильного функционирования всех элементов этого рынка необходимо выполнение функций по управлению ценными бумагами и ведению реестра владельцев ценных бумаг.

      Прямые функции регистратора

      По поручению собственника ценных бумаг выполнять контроль над реестром таких документов может только юридическое лицо. Возможны варианты, когда держателем ценных бумаг или регистратором выступает сам эмитент.

      Движение ценных бумаг, которые утверждают денежное или иное имущественное право, предусматривает регистрацию их собственника в регистрационной системе ведения таких реестров. Процедуру регистрации должен выполнять только профессиональный участник системы финансовых взаимоотношений, который имеет лицензию на выполнение функций регистрационных документов.

      Обязанности регистраторов

      В любом случае деятельность рынка ценных бумаг предполагает наличие прав и обязанностей, которые следует выполнять. Держатель такого реестра должен осуществлять следующий спектр обязанностей:

      Регистрировать клиента в системе регистратора с оформлением лицевого счета;

    7. Размещать и перерегистрировать бумаги (при передаче прав на ценные бумаги);
    8. Проводить процедуры с ценными бумагами в системе реестра (по указанию владельца в течение 3 дней);
    9. Зачислять ценные бумаги на лицевой счет собственника;
    10. Составлять список зарегистрированных лиц в соответствии с датой регистрации;
    11. Составлять список ценных бумаг, распределяя их по категориям;
    12. Предоставлять выписку из системы о ценных бумагах (по требованию собственника);
    13. Хранить бумаги, находящиеся в базе регистраторов;
    14. Передавать данные о ценных бумагах новому регистратору (при окончании действия договора с эмитентом).
    15. Помимо обязанностей держатель реестра ценных бумаг также имеет права. Ключевое право – получение оплаты за спектр выполняемых услуг. Лицом-плательщиком в данном случае выступает эмитент.

      Краткие итоги

      Деятельность фондового рынка нереальна без регистраторов ценных бумаг, являющихся посредниками. Выполнение функций по сопровождению реестра, сбору документов, фиксированию данных, их обработке и обязательном хранении, а также предоставлению сведений о ценных бумагах может только юридическое лицо. В ходе выполнения обязательств по ведению реестра держатель этой системы должен выполнять определенный круг обязанностей и действовать по установленным договорным правилам и законам.

      utmagazine.ru

      аналитика и консалтинг
      по экономике и финансам

      Правила ведения реестра

      Утверждено:
      Общим собранием акционеров

      ЗАО «Экономическая экспертная группа»

      Протокол № 28-04-10 от 28.04.2010 г.
      Председатель собрания

      ПРАВИЛА
      ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
      ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

      г. Москва, 2010 г.

      1. Общие положения

      2. Термины и определения

      3.Обязанности зарегистрированных лиц и Регистратора

      4. Правила приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору

      5. Способы предоставления распоряжений Регистратору

      6. Основные документы, предоставляемые в Реестр зарегистрированными лицами

      7. Операции Регистратора

      8. Порядок ведения Реестра

      9. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

      10. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

      11. Сроки исполнения операций

      12. Порядок направления Регистратором Уведомления об отказе от внесения записи в Реестр и исполнения документа после устранения причин отказа

      13. Исправление ошибок в Реестре

      14. Гарантии прав зарегистрированных лиц

      15. Приложение 1. — Формы операционных документов.
      16. Приложение 2. – Формы исходящих документов

      1. Общие положения

      1.1. Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов «Об акционерных обществах» и «О рынке ценных бумаг», нормативных актов Федеральной службы по финансовым рынкам.

      1.2. Правила определяют порядок ведения Реестра держателей именных ценных бумаг (далее – Реестр), эмитентом которых является Закрытое акционерное общество «Экономическая экспертная группа» (далее – Общество), устанавливает основания и порядок внесения записей в Реестр, порядок его оформления, осуществление учета процесса обращения акций акционерного Общества, правовое положение держателей Реестра.

      1.3. Ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг Общество осуществляет самостоятельно. Для осуществления данного вида деятельности Генеральный директор Общества назначает сотрудника, ответственного за ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг. Контроль за деятельностью такого сотрудника, ответственного за ведение Реестра, Генеральный директор Общества оставляет за собой и несет ответственность за ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг.

      1.4. Держателем Реестра акционеров Общества является само Общество.

      2. Термины и определения

      Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажных носителях, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

      Держатель Реестра (Регистратор) – эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

      Деятельность по ведению Реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг. Деятельность по ведению Реестра включает в себя:

      • ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

      • ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала;

      • хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

      • осуществление иных действий, предусмотренных Положением о ведении Реестра.

      Зарегистрированное лицо – физическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

      Виды зарегистрированных лиц:

      • владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

      • номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

      • доверительный управляющий – юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

      • залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

      Лицевой счет – совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

      Распоряжение – документ, предоставляемый держателю Реестра и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

      Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора.

      Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага.

      Ценные бумаги неустановленного лица – если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.

      Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица (например, серии и номера паспорта), почтового адреса, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).

      Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании или номере и дате государственной регистрации юридического лица или месте его нахождения.

      Эмиссия – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг.

      Операция – совокупность действий держателя Реестра, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

      • юридического лица: должностные лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед Регистратором на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями Гражданского Кодекса Российской Федерации (ГК РФ);

      • физического лица: лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями ГК РФ;

      Эмитент – юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

      3.Обязанности зарегистрированных лиц и Регистратора

      3.1. Обязанности зарегистрированных лиц.

      Зарегистрированные лица обязаны:

      • Предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

      • Предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;

      • Предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

      • Предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

      • Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

      В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

      В случае передачи полномочий на подписание или предоставление документов уполномоченному представителю Зарегистрированное лицо направляет Регистратору Заявление о регистрации уполномоченного представителя для регистрации уполномоченного представителя.

      3.2. Обязанности Регистратора

      При осуществлении деятельности по ведению Реестра Регистратор обязан:

      • Осуществлять ведение Реестра.

      • Осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

      • Исполнять операции по лицевым счетам в Реестре и предоставлять информацию из Реестра в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.

      • Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами внутреннего документооборота и контроля.

      • Осуществлять учет документов (запросов), связанных с Реестром и поступивших к Регистратору, ответов по ним и отказов от внесения записей в Реестр.

      • Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.

      • Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке, установленном настоящими Правилами.

      • Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения Реестра, в соответствии с утвержденными Правилами внутреннего документооборота и контроля и нормативными правовыми актами РФ.

      • Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

      • Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в Реестре.

      • Обеспечивать сохранность всех документов, на основании которых осуществлялись операции в Реестре.

      • Информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

      • По распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

      3.3. Регистратор обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам. Для чего вправе, перед осуществлением операции в Реестре, осуществлять следующие действия:

      • в случае подписания распоряжения по доверенности, удостоверенной нотариусом – получение подтверждения у нотариуса (письменно либо по телефону) факта выдачи доверенности (сверка параметров доверенности);

      • направление зарегистрированному лицу (лицу, передающему ценные бумаги) запроса о подтверждении подлинности поступившего распоряжения посредством любого возможного наиболее быстрого способа связи по адресу/телефону, указанному в Анкете, и получение подтверждения.

      3.4. Регистратор имеет право отказаться от внесения записей в Реестр в случаях:

      • не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и настоящих Правил;

      • предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору ранее;

      • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

      • в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;

      • у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

      • в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в Реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;

      • количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записи в Реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

      3.5. Регистратор не имеет права:

      • аннулировать внесенные в Реестр записи;

      • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

      • отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором;

      • при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Положением.

      4. Правила приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору

      4.1. Осуществление операций в Реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. Письменные распоряжения зарегист­рированных лиц (подлинники) должны содержать требования зарегистрированного лица осуществить указанные в них действия. Распоряжения должны быть:

      • не содержать исправлений и помарок;

      • подписаны непосредственно зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, либо представителем уполномоченных государственных органов.

      В случае подписания документа уполномоченным представителем зарегистрированного лица, полномочия подтверждаются передачей Регистратору оформленной согласно действующему законодательству нотариально заверенной доверенности на право осуществления соответствующих действий и содержащей данные, необходимые для идентификации доверителя и доверенного лица. При этом для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам Регистратор вправе предварительно провести мероприятия, предусмотренные в пункте 3.3 настоящих Правил.

      4.2. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись уполномоченного лица.

      4.3. В любом исполнительном документе, предоставляемом Регистратору зарегистрированным лицом, должна содержаться следующая информация о нем:

      • наименование (для юридического лица) или ФИО (для физического лица);

      • вид и реквизиты документа: для юридического лица – номер государственной регистрации, дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию; для физического лица – серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;

      • тип счета (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель).

      4.4. Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставленных Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

      4.5. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании действующих документов, удостоверяющих личность.

      К документам, удостоверяющим личность лица, обращающегося к Регистратору, относятся:

      • для граждан РФ – паспорт гражданина РФ в соответствии с Положением о паспорте гражданина Российской Федерации (утв. Постановлением Правительства РФ от 08.07.1997г. №828), а в случае его отсутствия – Временное удостоверение, оформленное по форме № П, установленной инструкцией «О порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. №605;

      • для граждан РФ, постоянно проживающих за пределами Российской Федерации – паспорт, удостоверяющий личность гражданина РФ за пределами Российской Федерации (выдается МИД РФ или дипломатическим представительством или консульским учреждением РФ в государстве пребывания гражданина – в соответствии с ФЗ «О порядке выезда из РФ и въезда в РФ»);

      • для граждан РФ (военнослужащих) – военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера;

      • для иностранных граждан – действительный заграничный паспорт или документ его заменяющий и виза, выданная соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением РФ (российская виза);

      • для лиц без гражданства – документ, удостоверяющий личность и признаваемый в РФ, выданный соответствующим органом государства проживания и российская виза.

      Для идентификации обратившегося физического лица с лицом, зарегистрированным в Реестре, достаточным условием является совпадение фамилии, имени, отчества, а также серии и номера паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность, в соответствии с настоящими Правилами).

      5. Способы предоставления распоряжений Регистратору

      Регистратор проводит операции в Реестре на основании оформленных в соответствии с настоящими Правилами распоряжений, предоставленных зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, уполномоченными лицами эмитента, государственных органов.

      Распоряжения, необходимые для внесения записи о передаче ценных бумаг, предоставляются Регистратору зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц или обоих эти лиц. В случае предоставления распоряжений уполномоченным представителем, для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам Регистратор вправе предварительно провести мероприятия, предусмотренные в пункте 3.3 настоящих Правил.

      6. Основные документы, предоставляемые в Реестр зарегистрированными лицами

      • анкета зарегистрированного лица (физическое лицо);

      • распоряжение на предоставление информации из Реестра;

      • распоряжение о внесении записи в Реестр;

      • распоряжение на изменение реквизитов зарегистрированного лица;

      • распоряжение о блокировке/разблокировке операций по лицевому счету;

      7. Операции Регистратора

      • Открытие лицевого счета в Реестре;

      • Внесение изменений и дополнений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

      • Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

      • Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

      • Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;

      • Внесение записей о размещении ценных бумаг;

      • Внесение записей о конвертации ценных бумаг;

      • Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

      • Внесение в Реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;

      • Внесение в Реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

      • Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;

      • Закрытие лицевого счета;

      • Предоставление информации из Реестра;

      • Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

      • Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

      • Сбор и обработка информации от номинальных держателей(при их наличии);

      8. Порядок ведения Реестра

      8.1. В Реестре указываются следующие сведения:

      • об эмитенте, в том числе полное и краткое наименование, почтовые и

      банковские реквизиты, сведения о размере уставного капитала и т.д.;

      • обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

      • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам;

      • иная информация в соответствии с законодательством Российской Федерации.

      8.2. Деятельность по ведению Реестра включает:

      • ведение учета ценных бумаг на эмиссионном счете эмитента;

      • ведение учета ценных бумаг на лицевом счете эмитента (открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных законом Российской Федерации «Об акционерных обществах», ведется в форме «Лицевой счет зарегистрированного лица», утвержденной Правилами внутреннего документооборота и контроля);

      • ведение регистрационного журнала;

      • учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;

      • учет начисленных доходов по ценным бумагам;

      • осуществление иных действий, предусмотренных Положением.

      8.3. Реестр ведется на официальном языке местонахождения Регистратора в документарном и электронном видах. Оригиналом Реестра является запись на бумажном носителе, заверенная подписями генерального директора и главного бухгалтера Регистратора или лиц, их замещающих, и печатью Регистратора.

      8.4. Открытие лицевого счета.

      Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

      При открытии лицевых счетов на этапе формирования системы ведения Реестра используются данные имеющиеся в ЗАО «Даль».

      Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.

      Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем (полномочия подтверждаются нотариально выданной доверенностью).

      Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

      Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

      • документ, удостоверяющий личность.

      Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

      Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

      • анкету зарегистрированного лица;

      • копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

      • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

      • копию лицензии на Осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

      • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

      Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае, если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, Регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов.

      Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки, либо подписи этих лиц на Анкете должны быть удостоверены нотариально.

      8.5. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

      В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица оформленную в соответствии Приложением №1. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

      При изменении данных документа, удостоверяющего личность, Регистратору с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в Реестре, дополнительно предоставляются:

      • паспорт (предъявляется) с проставленной на девятнадцатой странице отметкой о ранее выданных документах, удостоверяющих личность (при этом Регистратор снимает копии со второй, третьей и девятнадцатой страниц паспорта, зарегистрированное лицо заверяет их своей подписью), либо

      • справка из ОВД или паспортного стола по месту жительства о замене паспорта с указанием прежних и новых паспортных данных.

      Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

      При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

      При смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Регистратору предоставляются:

      • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право в соответствии с Уставом действовать от имени юридического лица без доверенности;

      • анкета зарегистрированного лица;

      • нотариально удостоверенная копия банковской карточки – в случае, если указанные должностные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, либо подписи этих лиц на Анкете должны быть удостоверены нотариально.

      8.6. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

      Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

      • передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с приложением № 1 настоящих Правил;

      • документы прежнего владельца, предоставляемые при открытии лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами (при их отсутствии);

      • документы, необходимые для открытия лицевого счета лицу, приобретающему права на ценные бумаги (в случае их отсутствия у Регистратора).

      До заключения сделок купли-продажи акционер обязан предпринять следующие действия:

      • известить о намерении продать принадлежащие ему акции остальных акционеров в письменном виде, послав уведомление и указав в нем цену и другие условия продажи акций. Извещение акционеров общества осуществляется через общество, за счет акционера, намеренного продать свои акции;

      • для осуществления права преимущественной покупки акционерами общества и самим обществом в течение двух месяцев с момента регистрации уведомления в ЗАО «Экономическая экспертная группа», ожидать от акционеров и самого общества предложения о покупке акций.

      Каждый акционер вправе преимущественно приобрести акции в количестве, пропорциональном числу уже принадлежащих ему акций.

      Общество, основываясь на информации, полученной от акционеров, сообщает продавцу акций о намерении акционеров или самого общества использовать право преимущественной покупки для заключения договора купли-продажи.

      Если акционеры общества и (или) само общество в течение этого срока не воспользуются (откажутся) преимущественным правом приобретения всех акций, предлагаемых для продажи, акции могут быть проданы третьему лицу по цене и на условиях, которые сообщены обществу и его акционерам.

      При отсутствии в уведомлении указаний на цену и условия продажи, цена и условия продажи определяются Общим собранием акционеров ЗАО «Экономическая экспертная группа».

      В случае нарушения преимущественного права и продажи акций третьему лицу без предложения другим акционерам (и самому ЗАО), акционеры (или само ЗАО) вправе в судебном порядке потребовать перевода прав и обязанностей покупателя по договору купли-продажи на себя.

      8.6.1. При выполнении операции Регистратор осуществляет следующие проверки:

      • производит идентификацию лица, предоставившего документы, и наличие у него необходимых полномочий;

      • проверяет правильность оформления и полноту представления документов;

      • проверяет полномочия лица, передающего ценные бумаги, в том числе производит сверку подписи указанного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в Анкете данного зарегистрированного лица;

      • проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

      • проверяет наличие в Реестре лицевого счета лица, принимающего ценные бумаги;

      • проверяет наличие в Реестре документов лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, в том числе, Анкеты зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами;

      • проверяет отсутствие обстоятельств, препятствующих передаче ценных бумаг (обременение обязательствами, блокировки и т.д.);

      • во избежание исполнения поддельных, подложных документов в случаях и порядке, предусмотренных п. 3.3. настоящих Правил, проводит усиленную экспертизу и контроль за проведением операций.

      8.6.2. В случае положительных результатов проверок, указанных в п.8.6.1., Регистратор вносит в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

      В противном случае Регистратор в течение 5 (пяти) дней с даты приема документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе выполнения операции, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих выполнению операции.

      Регистратор обязан вносить в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.

      Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

      Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

      При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

      8.7. Внесение записей о размещении ценных бумаг.

      8.7.1. Внесение записей в Реестр осуществляется Регистратором на основании следующих документов:

      • Подлинник решения полномочного органа эмитента о выпуске ценных бумаг;

      • Копия проспекта эмиссии ценных бумаг (плана приватизации), заверенная эмитентом (при наличии);

      • Копия уведомления о государственной регистрации размещаемого выпуска ценных бумаг

      Регистратор осуществляет следующие действия по внесению записей в Реестр:

      • вносит в Реестр информацию об эмитенте в соответствии с настоящими Правилами;

      • вносит в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими Правилами;

      • открывает эмиссионный счет эмитента и зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг.

      8.7.2. При размещении дополнительного выпуска акций путем распределения их среди акционеров внесение записей в Реестр производится на основании документов, указанных в п.8.7.1. Операции по размещению дополнительного выпуска акций среди акционеров производятся в день, указанный в Решении о выпуске ценных бумаг. Список лиц, которым подлежит размещение дополнительных акций, определяется на дату, указанную в Решении о выпуске.

      8.8. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

      8.8.1. Внесение в Реестр записей о размещении ценных бумаг путем конвертации осуществляется Регистратором на основании следующих документов:

      • Копия проспекта эмиссии ценных бумаг (при наличии), заверенная эмитентом;

      • Копия уведомления о государственной регистрации размещаемого выпуска ценных бумаг.

      8.8.2. При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор обязан:

      • внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

      • зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

      • провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

      • провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

      • провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

      Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

      Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг в день, указанный в Решении о выпуске ценных бумаг. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг), вносятся в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

      8.9. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

      Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях:

      • размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

      • уменьшения уставного капитала акционерного общества;

      • конвертации ценных бумаг;

      • признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

      • погашения ценных бумаг;

      • в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

      8.10. Внесение в Реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) по лицевому счету.

      Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи (списания) ценных бумаг.

      Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, по исполнительному листу, постановлению судебного пристава-исполнителя, постановлению судьи по уголовному делу, а также на основании свидетельства о смерти (нотариально заверенная копия или предъявляется оригинал), представленного потенциальным наследником, либо запрос нотариуса на предоставление информации о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица для открытия наследственного дела. А также иных документов, выданных уполномоченными органами.

      По лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя производится блокирование операций до момента предоставления владельцами Анкеты зарегистрированного лица

      При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

      • количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

      • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных

      • основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

      В случае поступления документа, предписывающего осуществить блокирование операций (ценных бумаг) по лицевому счету, который уже заблокирован, Регистратор обязан произвести повторное блокирование. При снятии одного блокирования – второе действует до его отмены.

      Арест ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска арестованных ценных бумаг.

      Арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена.

      Все доходы по арестованным ценным бумагам подлежат зачислению эмитентом на депозитный счет соответствующего подразделения службы судебных приставов с последующим направлением их на погашение задолженности должника.

      8.11. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг.

      Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог и в иных предусмотренных законодательством РФ случаях. Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

      Для внесения в Реестр записей о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и об обременении заложенных ценных бумаг, Регистратору предоставляется залоговое распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами.

      Для регистрации в Реестре прекращения залога – распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

      8.12. Закрытие лицевого счета.

      Операция закрытия лицевого счета производится:

      • по истечении 3-х лет после списания всех ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица – по инициативе Регистратора на основании Административного распоряжения, подписанного уполномоченным лицом Регистратора;

      • при объединении лицевых счетов;

      • в случае ликвидации (прекращении деятельности) зарегистрированного юридического лица – на основании выписки из Единого государственного Реестра юридических лиц о прекращении деятельности юридического лица.

      8.13. Предоставление информации из Реестра.

      Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

      • уполномоченные представители государственных органов.

      • нотариус по делам о наследстве

      Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.

      8.13.1. Предоставление информации представителям государственных органов.

      Представители государственных органов могут получить информацию в объеме, необходимом для осуществления ими деятельности в соответствии с законодательством РФ.

      Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного гербовой печатью. В запросе указываются следующие сведения:

      • перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) и/или категории лица (лиц) и/или эмитента ценных бумаг;

      • вид требуемого документа (может быть указан в случае необходимости конкретного документа или его копии);

      • основания для получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).

      В ответ на запрос нотариуса, связанный с открытием наследственного дела, Регистратор выдает выписку из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица – наследодателя на момент выдачи выписки.

      8.13.2. Предоставление информации зарегистрированному лицу.

      На основании оформленного в соответствии с настоящими Правилами распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, и при условии наличия в Реестре документов зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета, Регистратор предоставляет информацию из Реестра в виде следующих документов:

      • уведомление об исполнении операции;

      • выписка из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;

      • справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;

      • справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;

      • выписка зарегистрированному залогодержателю в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;

      • данные из Реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в Реестре владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций).

      Документы, выдаваемые Регистратором зарегистрированным лицам, заверяются подписью ответственного сотрудника и печатью Регистратора.

      8.14.Выполнение операций по лицевым счетам, имеющим статус «ценные бумаги неустановленного лица».

      Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» является внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, с отменой данного статуса.

      Дополнение данных лицевого счета и снятие статуса «ценные бумаги неустановленного лица» производится при предоставлении Регистратору полностью заполненной Анкеты и документов, необходимых для идентификации зарегистрированного лица, например:

      Заявление от Эмитента о дополнении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, подтверждающее отсутствующие данные владельца лицевого счета;

      Заявление от Эмитента об изменении/ дополнении информации лицевого счета о зарегистрированном лице для исправления технической ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим Регистратором при ведении Реестра.

      До снятия статуса «ценные бумаги неустановленного лица» ценные бумаги, находящиеся в данном статусе, не учитываются при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

      9. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

      9.1. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, производится ответственным сотрудником Регистратором на основании письменного распоряжения:

      • эмитента или ревизионной комиссии эмитента или аудитора эмитента;

      • зарегистрированных лиц, обладающих в совокупности не менее 10 % голосующих акций общества на дату представления распоряжения, инициирующих проведение общего собрания акционеров (в случае если Советом директоров не принято решение о созыве).

      В письменном распоряжении должны быть указаны: дата составления списка, дата проведения общего собрания, повестка дня собрания, а также указаны категории/типы акций, имеющих право голоса на данном собрании акционеров по каждому вопросу повестки дня.

      Список составляется на дату, указанную в письменном распоряжении, по состоянию на 24.00 часа этой даты.

      Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет обратившееся лицо.

      9.2. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:

      • фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

      • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

      • количество акций с указанием категории (типа);

      • государственный регистрационный номер выпуска.

      9.3. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

      Акционеры – владельцы обыкновенных акций общества;

      Акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его Уставом право голоса;

      Акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в Уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от оснований) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

      Акционеры – владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с Уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

      Акционеры – владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

      Акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в Устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров – владельцев этого типа привилегированных акций;

      Иные лица, предусмотренные законодательством РФ.

      9.4. При составлении списка Регистратор учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у Регистратора доверенностей на право участия в общем собрании акционеров.

      В случае если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих паевых инвестиционных фондов.

      В случае если акции общества переданы в доверительное управление, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие, за исключением случаев, когда доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении.

      10. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

      10.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, производится ответственным сотрудником Регистратором на основании письменного распоряжения уполномоченного лица Эмитента о подготовке списка.

      Распоряжение должно содержать следующие данные:

      • полное наименование Эмитента;

      • орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

      • дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет Эмитент);

      • форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

      • размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

      • дата выплаты доходов;

      • полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождение и почтовый адрес.

      10.2. При исполнении операции Регистратор формирует список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержащий следующие данные:

      • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

      • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

      • место проживания или регистрации (место нахождения);

      • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

      • количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

      • сумма начисленного дохода;

      • сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

      • сумма к выплате;

      • расчетный (или лицевой) счет для перечисления доходов (в случае соответствующей формы выплаты доходов).

      10.3. В случае наличия у Эмитента документов, подтверждающих налоговые льготы зарегистрированных лиц, Эмитент обязан в распоряжении должны быть указаны данные об этих лицах и принадлежащих им налоговых льготах одновременно с распоряжением о составлении списка.

      10.4. При составлении списка Регистратор учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у Регистратора доверенностей на право получения дохода.

      11. Сроки исполнения операций

      11.1. Срок проведения операции в Реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов Регистратору. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

      11.2. В течение одного дня с даты предоставления документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, исполняются следующие операции:

      •внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет эмитента с лицевых счетов зарегистрированных лиц. (Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.)

      11.3. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются следующие операции:

      • выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету.

      11.4. В течение одного рабочего дня, с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

      • внесение записи об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.

      11.5. В течение трех рабочих дней, с даты предоставления необходимых документов, исполняются следующие операции:

      • внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу;

      • внесение записи об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске (в течение трех рабочих дней с даты получения отчета об итогах выпуска).

      11.6. В течение трех дней, с даты поступления необходимых документов, исполняются следующие операции:

      • открытие лицевого счета;

      • внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета;

      • внесение записей о переходе прав собственности;

      • внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;

      • внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;

      • внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;

      • внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

      • внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;

      • внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;

      • объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;

      • закрытие лицевого счета.

      11.7. На четвертый рабочий день, с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:

      • внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).

      11.8. Не позднее пяти дней, с даты получения уведомления регистрирующего органа, исполняются операции:

      • по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг;

      • по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

      11.9. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

      • предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

      11.10. В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в Реестре до его передачи другому Регистратору, исполняются следующие операции:

      • предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

      11.11. В течение десяти дней исполняются следующие операции:

      • аннулирование, за исключением аннулирования ценных бумаг при конвертации.

      11.12. В течение двадцати дней исполняются следующие операции:

      • предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

      11.13. В сроки, оговоренные отдельным распоряжением эмитента, исполняются операции:

      • подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

      • подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

      • сбор и обработка информации от номинальных держателей;

      • внесение записей о размещении ценных бумаг.

      11.14. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

      • внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

      12. Порядок направления Регистратором Уведомления об отказе от внесения записи в Реестр и исполнения документа после устранения причин отказа

      В случае направления зарегистрированному лицу (обратившемуся лицу), предоставившему Регистратору документы, инициирующие исполнение операции в Реестре (не являющиеся запросами на предоставление информации из Реестра), мотивированного Уведомления об отказе в исполнении операции на основании предоставленных Регистратору:

      • Передаточного/ залогового распоряжения;

      • Свидетельства о праве на наследство либо Свидетельства о праве собственности;

      • Акта судебного или иного государственного органа;

      • Анкеты зарегистрированного лица.

      По причине, не требующей замены предоставленных документов, обратившемуся в Реестр лицу вместе с уведомлением об отказе направляются (возвращаются) предоставленные документы. Документы, предоставляемые юридическим лицом для открытия лицевого счета (за исключением Анкеты), Регистратором не возвращаются.

      При этом у Регистратора остаются копии возвращаемых документов (пакета документов) с отметками о регистрации и отказе в исполнении. Возвращаемые документы обратившимся в Реестр лицом могут быть использованы повторно после устранения причин отказа.

      В Уведомлении об отказе в указанном выше случае помимо обязательной информации указано:

      • перечень возвращаемых документов с указанием даты и номера регистрации (вх.№);

      • о возможности исполнения операции после предоставления в адрес Регистратора полного пакета необходимых документов.

      13. Исправление ошибок в Реестре

      Исправление ошибки, допущенной Регистратором при проведении операции в Реестре, производится на основании письменного распоряжения должностного лица Регистратора (Административного распоряжения). В указанном распоряжении должна содержаться следующая информация:

      • Указание на исправление допущенной ошибки, ее содержание;

      • Сведения об ошибочной операции: документ – основание (вх. № и дата регистрации), номер операции в регистрационном журнале, дата исполнения, номера лицевых счетов и наименования зарегистрированных лиц – участников ошибочной операции;

      • Описание исправительной операции;

      К административному распоряжению должны быть приложены копии документов, исполненных с ошибкой и требующих правильного исполнения.

      14. Гарантии прав зарегистрированных лиц

      Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

      15. Приложения 1. – Формы операционных документов

      16. Приложения 2. – Формы исходящих документов

      www.eeg.ru

      Это интересно:

      • В каком возрасте берут в детский сад по закону С какого возраста детей берут в детский сад в Москве в 2018 году Многие родители в определенный период жизни ребенка задаются вопросом: с какого возраста ребенка берут в детский сад по закону, можно ли сдать малыша в детский сад раньше указанного срока? Ключевые […]
      • Закон 127 фз о науке Федеральный закон от 23 августа 1996 г. N 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике" (с изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 23 августа 1996 г. N 127-ФЗ"О науке и государственной научно-технической политике" С изменениями и дополнениями […]
      • Налог на бороду при петре 1 Почему Петр I велел рубить бороды боярам? 5 сентября 1698 года, великим и могущественным царем всей Руси Петром I, был издан указ: рубить бороды. Первым делом этот указ касался бояр, купцов, военачальников, но не обошел стороной он и остальных горожан мужского пола. Не […]
      • Правило построения предложения Построение французского предложения Иногда может сложиться мнение, что изучение французского языка вам не под силу, но не стоит расстраиваться на первых порах. Во всем мире придерживаются мнения, что именно русский язык самый сложный, а вы являетесь его носителем, значит, […]
      • Написал заявление на полицейского Сотрудники полиции ввели в заблуждение, чтобы я написал на себя заявление о ложном доносе Вчера вечером произошла кража, вызвал полицию. написал заявление. после всех разберательств хотел отказаться от дальнейшего раследования. так как держали до утра и вероятность […]
      • Детские пособия в 2018 году какие документы нужны Как оформить и получить детские пособия в России в 2018 году По мнению правительства РФ, господдержка в виде различных социальных выплат должна стимулировать высокую рождаемость. Многих новоиспеченных родительниц, помимо чисто бытовых проблем, интересует насущное, к […]
      • Акт об отказе от подписи в приказе о дисциплинарном взыскании Отказ подписывать приказ работника наказали штрафом. работник отказывается подписывать приказ о наказании. что делать кадровому работнику? Ответы юристов (4) Здравствуйте, Наталья! Если работник отказывается подписать приказ о наказании, то пишется акт об отказе. С […]
      • Адвокаты вятские поляны Юридические услуги в Вятских Полянах, адвокаты в Вятских Полянах В настоящее время несложно найти адвоката, который защищал бы и отстаивал Ваши нарушенные права в суде, в каком-либо органе государственной власти. Однако мало найти адвоката – важно найти профессионала в […]